Maklerzy papierów wartościowych muszą być licencjonowani przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego, aby sprzedawać i omawiać papiery wartościowe. Licencje serii 6 i 7 to dwie takie licencje przyznane przez organ regulacyjny. Oba pozwalają na sprzedaż papierów maklerskich, jednak licencja Series 7 pozwala brokerom na sprzedaż szerszej gamy produktów. Aby uzyskać licencję, musisz być członkiem stowarzyszonej firmy finansowej urzędu regulacji rynku i zdać egzamin.
$config[code] not foundSeria 6 - Ograniczona licencja
Egzamin z serii 6 - znany formalnie jako "Egzamin kwalifikacyjny reprezentatywny dla produktów firmy inwestycyjnej i zmiennego kontraktu" - składa się z 100 pytań wielokrotnego wyboru. Egzamin trwa 2 godziny i 15 minut. Egzamin z serii 6 obejmuje tylko dwa rodzaje papierów wartościowych: fundusze inwestycyjne i zmienne produkty kontraktowe.
Rozszerzenie do wersji 7
Egzamin z serii 7 jest dłuższym egzaminem, obejmującym wszystkie papiery wartościowe, w tym akcje, obligacje, fundusze inwestycyjne i prywatne oferty. Jest on również określany jako "Egzamin kwalifikacyjny przedstawiciela papierów wartościowych". Ponieważ egzamin obejmuje więcej materiału, jest znacznie dłuższy. Składa się z dwóch części, każda z 125 pytań wielokrotnego wyboru, a każda sekcja trwa trzy godziny.
Znaczenie i opłaty
Z licencją Series 6 możesz sprzedawać klientom fundusze inwestycyjne i produkty o zmiennej jakości. Począwszy od 2014 r. Opłata za napisanie egzaminu z serii 6 wynosi 95 USD. Z licencją Series 7 możesz sprzedać wszystkie papiery wartościowe klientom. Opłata za egzamin z serii 7 wynosi 290 USD w 2014 roku. W przypadku niepowodzenia możesz zapisać egzamin.
