Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zajmuje się polityką dotyczącą papierów wartościowych i zamierza zapobiegać wykorzystywaniu przez brokerów inwestorów. Agencja rządowa pisze i egzekwuje zasady regulujące sprzedaż tysięcy papierów wartościowych. Agencja reguluje również kilka giełd i giełd.
Test
Aby uzyskać licencję FINRA, osoba musi uzyskać co najmniej 70 procent testu. FINRA oferuje szereg testów dla różnych zagadnień związanych z branżą finansową. Na przykład, aby zostać maklerem giełdowym i sprzedawać papiery wartościowe, musisz zdać Serię 7. FINRA ma testy dla tych, którzy chcą nadzorować sprzedaż papierów wartościowych, a inny dla głównego podmiotu zajmującego się papierami wartościowymi, czyli o krok wyższy niż osoba nadzorująca.
$config[code] not foundAby przystąpić do testu FINRA, firma należąca do organizacji musi Cię sponsorować. Egzaminy mogą trwać od 1,5 godziny do 5 godzin.
Wymagania wstępne
Niektóre testy wymagają wstępnych wymagań. Na przykład, FINRA wymaga, aby osoby korzystające z serii 66 w celu sprzedaży papierów wartościowych i doradzania ludziom przy inwestycjach również przechodziły serię 7, zanim oficjalnie zarejestrują się jako licencjobiorca. Większość testów wymaga po prostu kojarzenia z firmą członkowską FINRA.
Wideo dnia
Dostarczone przez Sapling Dostarczone przez SaplingSprawdzanie w tle
Kandydaci na licencje FINRA muszą przejść obszerną weryfikację, która obejmuje przeszukanie historii karnej i historii jazdy. Weryfikacja sprawdza również stopnie naukowe i historię pracy kandydata, a także potwierdza ważność jego numeru ubezpieczenia społecznego. Kandydaci muszą pobrać odciski palców. Firmy finansowe muszą zapewnić, że jego doradcy nie będą kraść ani oszukiwać klientów. FINRA publikuje informacje podstawowe na temat brokerów w trybie online, aby potencjalni klienci mogli zbadać osobę, którą rozważają, aby poradzić sobie z pieniędzmi.
FINRA odrzuci licencję, jeśli kandydat okłamał organizację, która sama się reguluje, np. Federalna Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), popełniła przestępstwo w ciągu ostatnich 10 lat lub została zablokowana przez SEC, między innymi.
