Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zarządza licencją serii 7. Jeśli pracujesz w branży usług finansowych lub bankowości, nie będziesz w stanie zajmować stanowisk kierowniczych lub doradczych, które wymagają podejmowania decyzji w oparciu o określone produkty zabezpieczające, dopóki nie uzyskasz licencji na Serię 7. Aby mieć pewność, że handlowcy, doradcy finansowi i bankowcy posiadają właściwą licencję, FINRA (dawniej Krajowe Stowarzyszenie Dealerów Papierów Wartościowych) przeprowadza regularne audyty dla odpowiednich firm. Po otrzymaniu licencji możesz sprzedawać różne rodzaje papierów wartościowych z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych.
$config[code] not foundUzyskaj sponsoring. Skontaktuj się ze swoim kierownikiem działu. Poproś, aby Twój pracodawca cię sponsorował, składając wniosek o rejestrację jednolitego wniosku o rejestrację lub przeniesienie papierów wartościowych (U4) do FINRA, aby zarejestrować się w celu przystąpienia do egzaminu licencyjnego z serii 7. Należy pamiętać, że większość firm świadczących usługi finansowe, które są członkami FINRA lub organizacji samoregulującej (SRO), automatycznie zarejestruje się, aby zdać egzamin z serii 7 w ciągu pierwszych 30 dni od zatrudnienia, jeśli nie masz jeszcze aktywnej licencji. Pamiętaj, że zanim przystąpisz do egzaminu, musisz być sponsorowany przez uprawnioną firmę z branży finansowej.
Uczyć się do egzaminu. Przejrzyj podręczniki egzaminów licencyjnych (patrz zasoby). Obszary badań, w tym macierz opcji, obowiązki sprzedawcy, prawa nabywcy, punkty równowagi, spready i kombinacje. Należy pamiętać, że większość egzaminu licencyjnego z serii 7 koncentruje się na podatkach, akcjach i instrumentach dłużnych, ryzyku inwestycyjnym, pakietach papierów wartościowych, planach emerytalnych i opcjach. Przed przystąpieniem do egzaminu należy poświęcić wystarczającą ilość czasu na studiowanie.
Zarejestruj się, aby zdać test w oficjalnym centrum testowym (patrz zasoby). Pamiętaj, że możesz również skontaktować się z dwoma wiodącymi dostawcami usług testowych, dzwoniąc do Pearson Testing Center pod numerem 866-396-6273 lub Prometric Testing Center pod numer 800-578-6273, aby zaplanować datę i godzinę egzaminu. Zapytaj centrum egzaminacyjne, czy możesz przynieść puste kartki, na których możesz obliczyć wyniki. Pamiętaj, że test ma 260 pytań i zwykle zajmuje sześć godzin. Należy pamiętać, że całe badanie musi zostać wykonane i zakończone w ciągu jednego dnia w centrum testowym.
Uiszcz odpowiednie opłaty, które zwykle wynoszą około 250 USD za test. Poproś swoją firmę o sponsorowanie kosztów egzaminu. Przynieś dwa do trzech ołówków z numerem dwa do egzaminu. Pamiętaj, że zanim zdobędziesz licencję, musisz uzyskać wynik pozytywny na poziomie 70%. Należy pamiętać, że oficjalne centrum egzaminacyjne powiadomi pracodawcę i FINRA o tym, czy zdałeś egzamin.
