Menedżerowie ds. Zgodności ustanawiają i egzekwują zasady, aby zapewnić, że ich firmy przestrzegają przepisów i regulacji branżowych, które mają zastosowanie do ich działalności. Ich rola jest ważna, ponieważ nieprzestrzeganie przepisów może prowadzić do kar finansowych. Niezgodność może również powodować problemy z public relations, jeśli klienci i inwestorzy stracą zaufanie do zdolności firmy do prawidłowego prowadzenia działalności. W mocno uregulowanych branżach, takich jak służba zdrowia, usługi finansowe i produkty farmaceutyczne, specjaliści ds. Zgodności są kluczowymi członkami zespołu zarządzającego.
$config[code] not foundPrzepisy prawne
Menedżerowie są odpowiedzialni za zapewnienie, że firmy stosują się do dwóch rodzajów regulacji: przepisów ogólnych, które mają zastosowanie do każdego rodzaju działalności i przepisów właściwych dla sektorów takich jak usługi finansowe, produkcja lub media. Ogólne przepisy obejmują zdrowie i bezpieczeństwo, ustawodawstwo dotyczące zatrudnienia, różnorodność, ochronę danych, ochronę konsumentów i prawa własności intelektualnej.
Zarządzanie ryzykiem
Kierownicy ds. Zgodności zapoznają się z przepisami i określają obszary działalności, do których mają zastosowanie przepisy. Na przykład w firmie świadczącej usługi finansowe badają praktyki w działach udzielających porad klientom lub opracowujących zasady. Oceniają pracę tych działów i identyfikują scenariusze, w których istnieje ryzyko niezgodności. Na przykład w dziale doradztwa finansowego mogą przeglądać zapisy połączeń telefonicznych, e-maili i listów, aby zapewnić, że pracownicy przestrzegają przepisów.
Wideo dnia
Dostarczone przez Sapling Dostarczone przez SaplingZasady
Aby zachować zgodność, menedżerowie tworzą zasady i procedury dla wszystkich działań, w których obowiązują przepisy. Przekazują informacje pracownikom i ich menedżerom, a także organizują szkolenia w celu budowania zrozumienia i świadomości. Składają również kopie polis z regulatorami, aby wykazać zgodność. Uświadamiają pracowników o osobistych i korporacyjnych konsekwencjach nieprzestrzegania zasad i procedur firmy. Wyjaśniają, że niezgodność obejmuje również postępowanie niezgodne z prawem, nieetyczne lub niewłaściwe.
Egzekwowanie
Kierownicy ds. Zgodności przeprowadzają audyty i przeglądy, aby zapewnić, że pracownicy przestrzegają zasad. Jeśli odkryją problemy, badają sprawę i dokumentują podejmowane działania. Odpowiadają również na skargi od klientów, regulatorów lub innych pracowników dotyczące przypadków niezgodności. W zależności od wyników dochodzeń, mogą oni dokonać przeglądu procedur i polityk w celu poprawy zgodności, zalecić dalsze szkolenie lub podjąć działania dyscyplinarne w poważnym przypadku.
Raportowanie
Dokumentacja jest ważnym obowiązkiem dla kierowników ds. Zgodności. Dokumentują wszystkie skargi i naruszenia przepisów i zgłaszają je organom regulacyjnym. Dostarczają także raporty dla kadry kierowniczej wyższego szczebla, aby uwypuklić wszelkie problemy lub trendy, które stanowią ryzyko dla firmy.
