Jak zostać agentem funduszy inwestycyjnych

Sprzedaż jakiegokolwiek produktu finansowego jest satysfakcjonująca finansowo. Musisz zabezpieczyć licencję serii 6. Jeśli twój stan wymaga, być może będziesz musiał przetestować licencję NASD serii 63. Jeśli sprzedajesz tylko fundusze inwestycyjne, możesz zarobić na przyzwoitym poziomie, ale większość osób ma także licencję na ubezpieczenie. Te dwie licencje pozwalają sprzedawać wszystkie produkty ubezpieczeniowe, w tym renty zmienne. Przygotowanie do sprzedaży funduszy inwestycyjnych to pierwsza walka, którą należy pokonać, aby odnieść sukces w karierze. Po wstępnym udzieleniu licencji i zabezpieczeniu stanowiska, głównym zadaniem jest szukanie i sprzedaż.

$config[code] not found

Zabezpiecz dyplom ukończenia studiów lub sprzedaży. Większość firm chce kogoś z dyplomem lub udane doświadczenie w sprzedaży. Przekonasz się, że nie zawsze jest to konieczne, ale ułatwia zabezpieczenie wsparcia firmy.

Znajdź firmę, której produkty chcesz sprzedać. Aby zasiadać do egzaminu, musisz mieć firmę sponsorującą. Firma będzie musiała wypełnić formularze U-4 i złożyć je do FINRA, Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego, abyś mógł przystąpić do egzaminu. Firma często składa dokumenty papierowe w tym samym czasie dla serii 63, Blue Sky Laws, badania, jeśli wymaga tego państwo, ponieważ wystarczy tylko powielić dokumenty.

Wypełnij swoją papierkową robotę online. Musisz wypełnić formularz, który umożliwia FINRA sprawdzenie przeszłości. Musisz również poinformować ich o swojej historii, w tym o miejscach, w których przeżyłeś i o pracy, którą wykonałeś.

Zabierz kartę odcisków palców do lokalnej policji, aby dokończyć. Przed przystąpieniem do egzaminu należy również przesłać kartę odcisków palców. To nie tylko część sprawdzania przeszłości, ale także sposób na śledzenie, jeśli nagle zepsujesz się i skonfiskujesz środki od swoich klientów.

Zapisz się na zajęcia, aby przygotować Cię do egzaminu z serii 6. Wiele osób bierze serię 6 i serię 63 w tym samym czasie. Często biorą tylko jedną klasę przygotowawczą, następnie egzamin, a następnie drugą klasę i egzamin.

Zasiądź do egzaminu w jednym z krajowych ośrodków egzaminacyjnych. Wszystkie testy są teraz na komputerze, co pozwala natychmiast zobaczyć wyniki. Komputer przesyła wszystkie wyniki do NASD. Jeśli musisz wziąć serię 63 na potrzeby swojego stanu, uzupełnij ją również.

Dowiedz się wszystkiego o produktach, które sprzedasz. Jesteś teraz powiernikiem funduszy innych ludzi i musisz mieć jak najwięcej wiedzy. Ufają ci, że pomożesz im w podejmowaniu najlepszych decyzji, więc jesteś zobowiązany swoim klientom, aby sprostali temu zaufaniu.