Seria 7 jest wymaganym testem Urzędu Regulacji Rynku Finansowego dla przyszłych zarejestrowanych przedstawicieli. Zaliczenie egzaminu oznacza, że przedstawiciel ma wiedzę na temat rynków papierów wartościowych. Licencja musi być utrzymywana jako aktualna w celu legalnego pozyskiwania, kupowania i sprzedaży papierów wartościowych w imieniu klientów. Postępowanie zgodnie z wymienionymi wskazówkami zapewni historię egzaminów regulacyjnych, które zostały wydane przez brokera, licencje, które mogą zostać zawieszone, a także historię zatrudnienia. Będzie również wyszczególniał zgłoszenia klientów dotyczące sporów.
$config[code] not foundJak sprawdzić status licencji serii 7
Uruchom komputer i zarejestruj się w Internecie.
Wpisz www.finra.org w pasku adresu:
Kliknij środkową kolumnę oznaczoną "Inwestorzy". Otworzy się nowa strona.
Kliknij "FINRA Broker Check" w skrajnej prawej kolumnie. Jest to pierwsza selekcja pod nagłówkiem "Najczęściej oglądane". Otworzy się nowa strona.
Przeczytaj stronę i wybierz przycisk "Rozpocznij wyszukiwanie", gdy będzie gotowy do kontynuowania.
Zaakceptuj Warunki korzystania z usługi, zaznaczając odpowiednie pole i naciśnij "Kontynuuj".
Wybierz parametr wyszukiwania jako indywidualny "Broker" lub firma "Firma brokerska". Wpisz nazwę brokera lub firmy papierów wartościowych, o których szukasz informacje. Naciśnij "Rozpocznij wyszukiwanie".
Wprowadź kod uwierzytelniający, który pojawia się na ekranie, aby zapobiec SPAMowi i naciśnij "Kontynuuj". Upewnij się, że blokada caps nie jest włączona podczas wykonywania tej czynności.
Przejrzyj nazwy i wybierz ten, który pasuje do osoby i firmy wyszukiwania. Przewiń nazwisko osoby i kliknij hiperłącze.
