Aby sprzedać akcje i obligacje, musisz uzyskać licencję Serial 7 Regulaminu Urzędu Nadzoru Finansowego i przejść sprawdzenie przeszłości kryminalnej. Wyroki skazujące za wyrok śmierci mogą spowodować, że nie kwalifikujesz się do otrzymania licencji na Serię 7 przez co najmniej 10 lat. Jeśli zostałeś oskarżony o wykroczenie i sprawa została odrzucona, nie można jej wykasować z akt. W związku z tym FINRA może nadal dyskwalifi- kować Cię od nabycia licencji serii 7.
$config[code] not foundJęzyk FINRA
FINRA zmienił swój statut, aby uwzględnić definicję "dyskwalifikacji" w dniu 30 lipca 2007 r. W tej poprawce stwierdza, że zdarzenia dyskwalifikujące mogą obejmować "pewne wykroczenie i wszystkie wyroki w sprawach karnych za okres dziesięciu lat od daty skazania. " Podczas gdy ten język mówi o wyrokach skazujących, dowody popełnienia wykroczeń, które wiążą się z kradzieżą lub nieuczciwością, mogą skutkować dyskwalifikacją w przypadku licencji serii 7.
Ujawnienie na formularzu U-4
Formularz U-4 FINRA, jednolity wniosek o rejestrację lub przeniesienie papierów wartościowych, jest formularzem, który należy wypełnić, aby zarejestrować się u pośrednika. Musisz mieć związek z brokerem-pośrednikiem, aby zdać egzamin z serii 7. Pytanie 14B w sprawie U-4 pyta, czy kiedykolwiek postawiono wam zarzuty o wykroczenie, które obejmuje "inwestycje lub działalność związaną z inwestycjami lub jakiekolwiek oszustwo, nieprawdziwe oświadczenia lub zaniechania, bezprawne objęcie mienia, przekupstwo, krzywoprzysięstwo, fałszerstwo, podrabianie, wymuszenie lub spisek w celu popełnienia któregokolwiek z tych przestępstw. " Nawet jeśli zarzuty zostały oddalone, należy uczciwie odpowiedzieć "tak", jeśli zarzuty dotyczyły któregokolwiek z tych okoliczności.
Wideo dnia
Dostarczone przez Sapling Dostarczone przez SaplingBrak ujawnienia
Brak ujawnienia zarzutów, które zostały wniesione przeciwko tobie, może sam w sobie być dyskwalifikującym działaniem według standardów FINRA. Lepiej jest w pełni ujawnić zarzuty o wykroczenie i wyjaśnić okoliczności, niż nadzieja, że FINRA nie wykryje opłat podczas sprawdzania przeszłości. Ustawowa dyskwalifikacja obowiązuje przez okres 10 lat od daty zarzutów; jednak U-4 pyta, czy kiedykolwiek zostałeś oskarżony o wykroczenie i nie ogranicza twojej odpowiedzi w ciągu ostatnich 10 lat.
Wyjaśnienie
Kiedy odpowiesz "tak" na pytanie 14B, masz możliwość przedstawienia pełnego wyjaśnienia zarzutów i ich późniejszego zwolnienia. Szczegółowe wyjaśnienie może pomóc FINRA ocenić, czy powinieneś zostać zdyskwalifikowany.
